Curso de Capacitación en SAP GRC (gobernanza, Riesgo y Cumplimiento)

Lección 1 • Gobierno Corporativo, Riesgo y Cumplimiento Definidos

Define cada pilar de GRC y sus interdependencias dentro de la gestión empresarial. Proporciona el vocabulario necesario para todo el contenido posterior específico de SAP.

Lección 2 • Roles Clave y Partes Interesadas en GRC

Identifica los roles organizacionales que interactúan con SAP GRC y sus responsabilidades. Prepara a los estudiantes para configurar el acceso basado en roles y los flujos de trabajo.

Lección 3 • Impulsores de Negocio para la Adopción de GRC

Examina las presiones regulatorias, las fallas de auditoría y los riesgos operativos que motivan la inversión en GRC. Conecta los puntos de dolor del negocio con las capacidades de la solución SAP GRC.

Lección 1 • Gestión de Transporte y Actualizaciones

Gestiona los transportes de configuración de GRC a través de los entornos de desarrollo, calidad y producción. Cubre la planeación de actualizaciones y los pasos de validación posteriores a la actualización.

Lección 2 • Administración de Autorizaciones y Roles

Gestiona los roles de aplicación de GRC, los objetos de autorización y las asignaciones de usuarios. Asegura un control de acceso adecuado dentro de la propia plataforma GRC.

Lección 3 • Trabajos en Segundo Plano y Ajuste de Rendimiento

Programa y monitorea los trabajos críticos en segundo plano de GRC para sincronización y análisis. Aborda los cuellos de botella de rendimiento en despliegues de GRC a gran escala.

Lección 4 • Entorno del Sistema GRC y Conectores

Configura conectores RFC y de servicios web que vinculan GRC con sistemas backend SAP y no SAP. Establece la base técnica para la sincronización de datos en todos los módulos de GRC.

Lección 1 • Diseño y Gestión de Roles

Enseña la metodología de construcción de roles, las convenciones de nomenclatura y las pruebas de roles dentro de SAP GRC. Asegura que los roles se diseñen para minimizar el riesgo de acceso desde el principio.

Lección 2 • Flujos de Trabajo de Solicitud de Acceso y Aprovisionamiento

Configura flujos de trabajo de solicitud de acceso de extremo a extremo, incluyendo aprobaciones, notificaciones y aprovisionamiento. Conecta el aprovisionamiento automatizado con la toma de decisiones consciente del riesgo.

Lección 3 • Conceptos de Segregación de Funciones

Explica la teoría de SoD, los tipos de conflicto y sus riesgos financieros y operativos. Fundamenta a los estudiantes en la lógica detrás de los conjuntos de reglas de Access Control.

Lección 4 • Gestión de Acceso de Emergencia

Configura la gestión de ID de bombero para acceso privilegiado controlado durante emergencias. Cubre la revisión de logs y los procesos de auditoría posteriores al uso.

Lección 1 • Gestión de Problemas y Remediación

Rastrea las deficiencias de control desde la detección hasta la remediación y el cierre dentro de Process Control. Asegura la responsabilidad y la preparación para la auditoría de todos los problemas identificados.

Lección 2 • Diseño del Marco de Control Interno

Mapea la jerarquía organizacional, los procesos y los riesgos a los controles dentro de Process Control. Establece la base estructural para todas las actividades de monitoreo y prueba.

Lección 3 • Configuración de Monitoreo de Control Automatizado

Configura reglas de monitoreo continuo de controles que extraen datos de los sistemas SAP conectados. Permite la detección en tiempo real de excepciones de control sin pruebas manuales.

Lección 4 • Reportes y Tableros en Process Control

Construye reportes de efectividad de controles y tableros ejecutivos utilizando las analíticas de Process Control. Traduce los datos brutos de evaluación en información procesable sobre cumplimiento.

Lección 1 • Configuración del Marco de Riesgo y Taxonomía

Configura categorías de riesgo, escalas de impacto, escalas de probabilidad y matrices de puntuación. Proporciona la taxonomía estructurada que impulsa una evaluación de riesgos consistente en toda la empresa.

Lección 2 • Evaluación de Riesgos Cualitativa y Cuantitativa

Ejecuta evaluaciones cualitativas basadas en encuestas y puntuaciones cuantitativas basadas en datos. Produce puntuaciones de riesgo inherente y residual para decisiones de priorización.

Lección 3 • Identificación de Riesgos y Gestión del Registro

Guía la creación y el mantenimiento del registro de riesgos empresariales con asignaciones de propiedad. Vincula los riesgos a las unidades organizacionales, procesos y controles establecidos en Process Control.

Lección 4 • Planeación de Respuesta y Tratamiento de Riesgos

Define y rastrea estrategias de respuesta al riesgo, incluyendo aceptación, mitigación, transferencia y evasión. Conecta los planes de respuesta con las actividades de control y los propietarios.

Lección 1 • Generación y Distribución de Informes de Auditoría

Produce informes formales de auditoría a partir de los datos del trabajo y los distribuye a las partes interesadas. Apoya la presentación regulatoria y los informes del comité de auditoría a nivel de junta directiva.

Lección 2 • Trabajo de Campo y Recopilación de Evidencia

Gestiona los programas de auditoría, los pasos de prueba y los adjuntos de evidencia durante la ejecución del trabajo de campo. Rastrea el estado de finalización y vincula los hallazgos con objetivos de control específicos.

Lección 3 • Seguimiento de Hallazgos y Problemas de Auditoría

Clasifica los hallazgos de auditoría por gravedad, asigna responsables de remediación y rastrea la resolución. Se integra con la gestión de problemas de Process Control para un seguimiento unificado de deficiencias.

Lección 4 • Configuración del Trabajo de Auditoría

Configura los trabajos de auditoría individuales con alcance, asignaciones de equipo y cronogramas de hitos. Proporciona la estructura operativa para gestionar las actividades de trabajo de campo.

Lección 1 • Desarrollo de Consultas y Reportes Personalizados

Construye consultas personalizadas utilizando las herramientas de configuración de reportes de GRC y los diseñadores de consultas integrados. Permite la generación de reportes a medida para requisitos de cumplimiento organizacional únicos.

Lección 2 • Métricas de Cumplimiento y Análisis de Tendencias

Rastrea la postura de cumplimiento a lo largo del tiempo mediante gráficos de tendencias, comparaciones de referentes y análisis de variaciones. Apoya la mejora continua y la preparación para auditorías regulatorias.

Lección 3 • Estrategia de Reportes de GRC Entre Módulos

Define una estrategia de reportes unificada que combina datos de Access Control, Risk Management y Process Control. Elimina los reportes aislados y proporciona una visión holística del cumplimiento.

Lección 4 • Integración con SAP Analytics Cloud

Conecta los datos de SAP GRC con SAP Analytics Cloud para visualización avanzada y analíticas predictivas. Extiende los reportes nativos de GRC con tableros interactivos y capacidad de profundización.

Lección 1 • Alineación de GRC Integrado y Estrategia de Negocio

Vincula los objetivos de GRC con la estrategia corporativa, el apetito de riesgo y los marcos de gestión del desempeño. Eleva GRC de una función de cumplimiento a un habilitador estratégico del negocio.

Lección 2 • Evaluación del Modelo de Madurez de GRC

Evalúa la madurez actual del programa de GRC utilizando modelos estructurados e identifica brechas de mejora. Proporciona una línea base para construir una hoja de ruta de GRC enfocada.

Lección 3 • Gestión del Cambio para Implementaciones de GRC

Aplica los principios de gestión del cambio a los despliegues de GRC para impulsar la adopción por parte de los usuarios y el cambio cultural. Aborda la resistencia, las necesidades de capacitación y la planeación de la comunicación.

Lección 4 • Desarrollo de la Hoja de Ruta del Programa de GRC

Traduce las brechas de madurez en una hoja de ruta de implementación por fases con hitos y planes de recursos. Alinea las inversiones en GRC con los objetivos estratégicos del negocio.