Compliance Opleiding

Les 1 • Overzicht belangrijkste wettelijke kaders

Introduceert de belangrijkste categorieën regelgeving die van invloed zijn op bedrijven wereldwijd. Leerlingen koppelen wettelijke domeinen aan hun eigen organisatorische context.

Les 2 • Rollen en verantwoordelijkheden bij naleving

Verduidelijkt wie verantwoordelijk is voor naleving in de hele organisatie. Leerlingen maken onderscheid tussen de raad van bestuur, het management, compliance officers en medewerkers.

Les 3 • Definiëren van naleving van regelgeving

Naleving wordt gedefinieerd als het volgen van wetten, regelgeving en intern beleid. Dit onderdeel geeft leerlingen de terminologie die in de cursus wordt gebruikt.

Les 4 • De businesscase voor naleving

Onderzoekt de financiële, reputatie- en operationele redenen waarom organisaties investeren in naleving. Leerlingen verbinden de waarde van naleving met de organisatiestrategie.

Les 1 • Meldings- en escalatiemechanismen

Bepaalt hoe medewerkers zorgen melden en hoe problemen worden geëscaleerd. Leerlingen ontwerpen meldingskanalen die gebruik stimuleren en melders beschermen.

Les 2 • Governance van het nalevingsprogramma

Gaat in op hoe autoriteit en verantwoordelijkheid zijn gestructureerd binnen een nalevingsprogramma. Leerlingen passen governancemodellen toe op hun organisatiestructuur.

Les 3 • Kernelementen van een nalevingsprogramma

Behandelt de universeel erkende pijlers van een effectief nalevingsprogramma. Leerlingen gebruiken deze elementen als blauwdruk voor het ontwerpen van programma's.

Les 4 • Beleidsontwikkeling en -beheer

Begeleidt leerlingen bij het maken, goedkeuren en onderhouden van nalevingsbeleid. Effectief beleidsbeheer vermindert dubbelzinnigheid en handhavingstekorten.

Les 1 • Continu risicomonitoring

Bepaalt processen om de risicobeoordeling actueel te houden naarmate omstandigheden veranderen. Leerlingen ontwerpen triggers en schema's voor herbeoordeling van risico's.

Les 2 • Uitvoeren van een nalevingsrisicobeoordeling

Biedt een stapsgewijze methodologie voor het beoordelen van nalevingsrisico's. Leerlingen passen gestructureerde technieken toe om organisatieblootstellingen aan het licht te brengen en te documenteren.

Les 3 • Risicoscoring en heatmapping

Leert kwantitatieve en kwalitatieve methoden om risico's te scoren en te visualiseren. Leerlingen bouwen heatmaps die de risicoprioriteit aan stakeholders communiceren.

Les 4 • Prioriteren van nalevingsmiddelen

Begeleidt de toewijzing van beperkte nalevingsmiddelen aan risico's met de hoogste prioriteit. Leerlingen passen kosten-batendenken toe bij investeringsbeslissingen op het gebied van naleving.

Les 1 • Geschenken, gastvrijheid en belangenverstrengeling

Behandelt de nalevingsregels voor geschenken, entertainment en persoonlijke belangenconflicten. Leerlingen passen drempelwaarden en goedkeuringsprocessen toe op reële scenario's.

Les 2 • Begrip van omkoping en corruptie

Definieert omkoping, smeergeld en corrupte praktijken in een zakelijke context. Leerlingen herkennen verboden gedragingen en de betrokken partijen.

Les 3 • Anticorruptiecontroles en -onderzoeken

Bepaalt preventieve controles en responsprocedures voor corruptie-incidenten. Leerlingen passen onderzoeksprotocollen en herstelstappen toe.

Les 4 • Wereldwijde anticorruptienormen

Inventariseert internationaal erkende anticorruptieprincipes en hun zakelijke implicaties. Leerlingen passen deze normen toe, ongeacht de jurisdictie waarin ze actief zijn.

Les 1 • Kernprincipes van gegevensprivacy

Introduceert fundamentele privacyconcepten zoals rechtmatige grondslag, doelbinding en gegevensminimalisatie. Leerlingen passen deze principes toe op gegevensverwerkingsactiviteiten.

Les 2 • Structuur van het privacyprogramma

Behandelt de organisatorische en procedurele elementen van een privacy-nalevingsprogramma. Leerlingen ontwerpen een programma dat privacy integreert in bedrijfsprocessen.

Les 3 • Informatiebeveiligingscontroles

Koppelt privacyverplichtingen aan technische en organisatorische beveiligingsmaatregelen. Leerlingen identificeren controles die persoonsgegevens beschermen tegen ongeautoriseerde toegang.

Les 4 • Grensoverschrijdende gegevensoverdracht

Gaat in op de nalevingsvereisten voor het overdragen van persoonsgegevens over landsgrenzen heen. Leerlingen selecteren geschikte overdrachtsmechanismen voor hun gegevensstromen.

Les 1 • Disciplinaire maatregelen en ontslag

Begeleidt leerlingen door conforme disciplinaire en beëindigingsprocessen. Consistente documentatie en procedure beschermen de organisatie tegen claims wegens onrechtmatig ontslag.

Les 2 • Gezondheid en veiligheid op het werk

Bepaalt de plicht van de werkgever om een veilige werkomgeving te bieden. Leerlingen implementeren systemen voor gevarenidentificatie, training en incidentmelding.

Les 3 • Naleving bij aanwerving en screening

Behandelt rechtmatige praktijken bij werving, screening en pre-employment checks. Leerlingen passen eerlijke en consistente aanwervingsprocedures toe die juridische risico's verminderen.

Les 4 • Gelijke kansen en non-discriminatie

Behandelt beschermde kenmerken en de plicht van de werkgever om discriminerende praktijken te voorkomen. Leerlingen ontwerpen beleid en processen die gelijke behandeling waarborgen.

Les 1 • Ontwerpen van een nalevingsmonitoringsplan

Behandelt hoe een gestructureerd, op risico gebaseerd monitoringsplan wordt opgesteld. Leerlingen selecteren meetgegevens, frequentie en gegevensbronnen die aansluiten bij hun risicoprioriteiten.

Les 2 • Uitvoeren van nalevingsaudits

Biedt een stapsgewijze auditmethodologie van planning tot rapportage. Leerlingen passen veldwerktechnieken toe om het ontwerp en de effectiviteit van controles te beoordelen.

Les 3 • Rapporteren van auditresultaten

Leert hoe auditbevindingen duidelijk worden gecommuniceerd aan het management en de raad van bestuur. Leerlingen schrijven uitvoerbare aanbevelingen en volgen herstelverplichtingen.

Les 4 • Gebruik van data-analyse bij naleving

Introduceert datagestuurde technieken om afwijkingen en nalevingstekorten op grote schaal te detecteren. Leerlingen passen analysetools toe op transactie- en gedragsgegevens.

Les 1 • Regulerende betrokkenheid en relatiebeheer

Behandelt hoe constructief met toezichthouders kan worden omgegaan tijdens onderzoeken en vragen. Leerlingen passen communicatiestrategieën toe die het vertrouwen van toezichthouders opbouwen.

Les 2 • Continue verbetering van het nalevingsprogramma

Bepaalt een cyclus van evaluatie en verbetering voor het nalevingsprogramma. Leerlingen passen geleerde lessen toe uit incidenten, audits en wetswijzigingen.

Les 3 • Meten van de effectiviteit van het nalevingsprogramma

Biedt kaders voor het evalueren of een nalevingsprogramma zijn doelen bereikt. Leerlingen selecteren en volgen meetgegevens die de waarde van het programma aantonen.

Les 4 • Adviseren van de raad van bestuur en het hoger management

Ontwikkelt vaardigheden voor het overtuigend presenteren van nalevingskwesties aan senior besluitvormers. Leerlingen vertalen technische nalevingszaken naar strategische bedrijfstaal.