Cours d'évaluation des risques opérationnels

Leçon 1 • Le cycle de vie de la gestion des risques

Présente le cycle identifier-évaluer-contrôler-surveiller comme cadre d'organisation du cours. Les étudiants voient comment chaque chapitre subséquent s'inscrit dans ce cycle.

Leçon 2 • Définition du risque opérationnel

Établit la définition standard du risque opérationnel et ses limites. Relie la terminologie à des événements de perte réels afin que les étudiants puissent appliquer un langage cohérent.

Leçon 3 • Parties prenantes et principes de gouvernance

Identifie qui possède, gère et supervise le risque opérationnel dans une organisation. Les étudiants attribuent des rôles aux responsabilités avant d'étudier la gouvernance en profondeur.

Leçon 1 • Cartographie des processus pour la découverte des risques

Utilise des diagrammes de flux de processus pour exposer les points de défaillance à chaque étape. Les étudiants s'entraînent à cartographier un processus opérationnel et à annoter les nœuds de risque.

Leçon 2 • Auto-évaluation des risques et des contrôles (RCSA)

Couvre la conception et l'animation d'ateliers RCSA avec les unités opérationnelles. Les étudiants apprennent à susciter des divulgations honnêtes sur les risques et à documenter les constatations de manière cohérente.

Leçon 3 • Analyse de scénarios pour les risques émergents

L'analyse de scénarios permet d'identifier les risques qui ne sont pas encore visibles dans les données historiques. Les étudiants construisent des scénarios défavorables plausibles liés aux changements stratégiques et environnementaux.

Leçon 4 • Entretiens et sollicitation d'experts

Les entretiens structurés permettent d'extraire les connaissances tacites des experts en la matière. Les étudiants appliquent des techniques de questionnement qui réduisent les biais d'ancrage et de pensée de groupe.

Leçon 1 • Agrégation et priorisation des risques

Combine les notes de risque individuelles en une vue d'ensemble pour l'attention de la direction. Les étudiants appliquent une logique de pondération et d'agrégation pour classer les risques de manière cohérente.

Leçon 2 • Échelles de probabilité et d'impact

Définit des échelles ordinales pour la fréquence et la gravité et les ancre à des critères observables. Les étudiants calibrent les échelles en fonction de leur contexte organisationnel.

Leçon 3 • Évaluation de l'efficacité des contrôles

Évalue si les contrôles existants réduisent suffisamment le risque inhérent à des niveaux résiduels acceptables. Les étudiants appliquent un cadre structuré de notation des contrôles.

Leçon 1 • Collecte et nettoyage des données de pertes

Les données de pertes internes sont le fondement des modèles quantitatifs. Les étudiants collectent, catégorisent et nettoient les enregistrements de pertes pour répondre aux normes de qualité de modélisation.

Leçon 2 • Valeur à risque et perte attendue

Définit la valeur à risque et la perte attendue comme des mesures de risque clés dérivées des distributions de pertes. Les étudiants calculent et communiquent ces mesures à des publics non techniques.

Leçon 3 • Données externes et mise à l'échelle

Les bases de données de pertes externes complètent les données internes peu nombreuses pour l'estimation du risque de queue. Les étudiants appliquent des techniques de mise à l'échelle pour ajuster les données externes à la taille de leur organisation.

Leçon 4 • Principes de base de la simulation Monte Carlo

Les méthodes de Monte Carlo combinent les distributions de fréquence et de sévérité pour générer des distributions de pertes agrégées. Les étudiants exécutent des simulations de base et interprètent les résultats en percentiles.

Leçon 1 • Alignement de la responsabilité et des incitatifs

Aligne la gestion de la performance opérationnelle et les structures d'incitation pour renforcer les comportements souhaités en matière de risque. Les étudiants repensent un système d'incitation défectueux pour réduire l'aléa moral.

Leçon 2 • Politiques, normes et procédures

Établit la hiérarchie des politiques qui régissent les activités de gestion des risques dans l'ensemble de l'organisation. Les étudiants rédigent un document de politique et l'alignent sur les exigences de gouvernance.

Leçon 3 • Cadres de l'appétit pour le risque et de la tolérance au risque

Traduit l'appétit pour le risque du conseil en énoncés de tolérance opérationnelle et en limites. Les étudiants rédigent des énoncés d'appétit et les lient aux seuils des KRI et aux déclencheurs de contrôle.

Leçon 4 • Structures des comités de gouvernance

Conçoit les mandats, la composition et les lignes hiérarchiques des comités pour la surveillance du risque opérationnel. Les étudiants cartographient les flux d'information des unités opérationnelles jusqu'au conseil d'administration.

Leçon 1 • Principes de conception des contrôles

Applique des principes de conception qui rendent les contrôles robustes, vérifiables et proportionnés. Les étudiants critiquent des contrôles mal conçus et les reconçoivent pour combler les lacunes.

Leçon 2 • Test et validation des contrôles

Valide que les contrôles fonctionnent comme conçu par le biais de protocoles de test. Les étudiants conçoivent des plans de test, exécutent des parcours et documentent les exceptions.

Leçon 3 • Typologie et sélection des contrôles

Classe les contrôles comme préventifs, détectifs ou correctifs et associe chaque type à des catégories de risque. Les étudiants sélectionnent la combinaison de contrôles la plus rentable pour un risque donné.

Leçon 1 • Rapports de KRI et conception de tableaux de bord

Traduit les données des KRI en tableaux de bord de gestion qui appuient des décisions opportunes. Les étudiants appliquent des principes de visualisation de données pour construire des rapports de risque clairs et exploitables.

Leçon 2 • Conception et sélection des KRI

Définit les propriétés d'un KRI efficace et distingue les indicateurs avancés des indicateurs retardés. Les étudiants sélectionnent des KRI qui sont prédictifs, mesurables et exploitables.

Leçon 3 • Protocoles d'escalade et d'intervention

Définit ce qui se produit lorsqu'un KRI franchit un seuil, y compris les chemins d'escalade et les actions d'intervention. Les étudiants rédigent une matrice d'escalade liée à la gravité du risque.

Leçon 4 • Définition et calibration des seuils

Établit des seuils vert, ambre et rouge à l'aide de méthodes statistiques et fondées sur le jugement. Les étudiants calibrent les seuils pour éviter les faux positifs et les signaux manqués.

Leçon 1 • Projet intégré d'évaluation des risques

Les étudiants appliquent toutes les techniques du cours à un cas organisationnel réaliste, produisant une livraison complète d'évaluation des risques. L'examen par les pairs et la rétroaction de l'instructeur bouclent la boucle d'apprentissage.

Leçon 2 • Amélioration continue du programme de risque

Applique des modèles de maturité et une analyse comparative pour identifier les possibilités d'amélioration du programme. Les étudiants effectuent une évaluation de maturité et élaborent une feuille de route pour le progrès.

Leçon 3 • Intégration du risque à l'échelle de l'entreprise

Relie l'évaluation du risque opérationnel à la gestion intégrée des risques et à la planification stratégique. Les étudiants cartographient les risques opérationnels en fonction des objectifs stratégiques et des priorités du conseil.