Dedika je platforma za učenje skozi prakso: na primer, kako pripraviti poslovno ponudbo, postati manikerka ali uporabljati novo orodje. Ne glede na tvoj cilj, najboljša vsebina o tej temi že obstaja. A pogosto je v tujem jeziku, draga, razpršena po spletu, brez vaj za vadbo ali pa je del predolgega tečaja, ki ni primeren za tiste z natrpanim urnikom. Zato ima Dedika svoj pristop: poiščemo gradivo, kjerkoli je, izberemo tisto, kar je smiselno za tvoj cilj, ga pregledamo s pomočjo strokovnjakov, ki so na voljo za vprašanja, in pripravimo praktične naloge, da se učiš skozi delo. Ti si najpomembnejši na svoji poti in nihče te ne pozna bolje: izberi vsebino in trajanje tečaja, ali boš učil z ali brez interneta in v katerem formatu. Lahko je video, besedilo, avdio ali povzetek. Po tvoji meri, samo s tistim, kar ti ustreza. Tukaj je vsak trenutek tvoje predanosti pomemben in hitreje prideš do bistva.

Tečaji so sestavljeni iz najboljše vsebine na svetu na določeno temo: videi, avdio posnetki, članki in knjige. Vsa ta vsebina je opremljena s povzetki, podcasti (za knjige in članke) ter prepisi (za videe in avdio posnetke). Sami izberete, kako želite vsebino spremljati. Vsako gradivo ima posebna vprašanja za utrjevanje znanja. Poleg tega je tečaj sestavljen iz poglavij, ki jih izberete sami, kar vam omogoča, da se učite le tistega, kar je pomembno za vas. Na koncu vsakega poglavja je praktični projekt, povezan z vašo stroko, kjer lahko vadite naučeno.

Naši tečaji vključujejo povzetek na koncu vsakega poglavja, ki ga lahko prenesete kot PDF in natisnete.

Več kot 2 milijona študentov po vsem svetu

Prisotni v več kot 180 državah

Certifikat veljaven v vaši državi

Domov

...

Tečaj o uredbi MiFID

Vsi tečaji

Poslovanje in ekonomija

Finance

Tečaj o uredbi MiFID

Za vse ravni

Tečaj o uredbi MiFID

Obvladaš celoten obseg obveznosti MiFID II in razviješ praktične veščine skladnosti, ki jih zahteva tvoje podjetje. Ta tečaj zajema vse od kategorizacije strank in najboljše izvedbe do poročanja o transakcijah in upravljanja produktov. Ne glede na to, ali si nov/-a na področju finančne regulacije ali poglabljaš obstoječe znanje, boš odšel/-a z znanjem za samozavestno uporabo pravil MiFID.

Dedika za podjetja

Kaj se boste naučili:

Pridobil/-a boš temeljito razumevanje regulativnega okvira MiFID, vključno z njegovimi izvori, področjem uporabe in temeljnimi načeli. Tečaj zajema kategorizacijo strank, pravila poslovanja, ocene ustreznosti in primernosti ter upravljanje nasprotij interesov. Naučil/-a se boš oblikovati politike najboljše izvedbe, izpolnjevati zahteve glede transparentnosti pred in po trgovanju ter pripravljati točna poročila o transakcijah. Obravnavane so tudi obveznosti glede upravljanja produktov, povezave s tržnimi zlorabami in kontrole algoritmičnega trgovanja. Ob zaključku boš usposobljen/-a za oblikovanje in vodenje celovitega programa skladnosti z MiFID.

Kako praktično študirate Tečaj o uredbi MiFID

Kako vadite Tečaj o uredbi MiFID

Za vas, ki ste podjetje in želite usposobiti svojo ekipo

Na Dedika za podjetja je tečaj prilagojen z vajami in primeri iz vašega lastnega poslovanja, tako kot vaša podjetja potrebujejo.

Kliknite tukaj

Vsebina tečaja

8 Poglavji • 37 Uč lekcijeTrajanje med 4 in 360 urami (vi se odločite)

Poglavje 1Poglej podrobnosti

MiFID: Izvor in regulativni okvir

Uč lekcija 1 • Temeljna načela MiFID
Predstavlja krovna načela, kot so preglednost, poštenost in zaščita vlagateljev. Zagotavlja razlagalni okvir za vse nadaljnje regulativne zahteve.
Uč lekcija 2 • Razvoj od MiFID I do MiFID II
Sledi ključnim spremembam in razširitvam, uvedenim v prenovljeni direktivi. Poudarja strukturne spremembe, ki so preoblikovale obveznosti podjetij.
Uč lekcija 3 • Ključni regulativni organi in njihove vloge
Opredeljuje nadzorne organe in njihova izvršilna pooblastila. Pojasnjuje razmerje med nacionalnim in nadnacionalnim nadzorom.
Uč lekcija 4 • Področje uporabe
Opredeljuje, katera podjetja, finančne instrumente in storitve zajema MiFID. Strokovnjakom omogoča, da ugotovijo, ali njihove dejavnosti sprožijo zahteve glede skladnosti.
Uč lekcija 5 • Zakaj MiFID obstaja
Obravnava tržne nepopolnosti in vrzeli v zaščiti vlagateljev, ki so spodbudile nastanek MiFID. Povezuje regulativni namen s praktičnimi obveznostmi glede skladnosti.

Poglavje 2Poglej podrobnosti

Razvrščanje in kategorizacija strank

Uč lekcija 1 • Profesionalne stranke po zakonu in na podlagi izbire
Razlikuje med samodejno kvalificiranimi profesionalnimi strankami in tistimi, ki zahtevajo oceno. Zagotavlja pravilno uporabo postopka nadgradnje na podlagi izbire.
Uč lekcija 2 • Postopki za ponovno kategorizacijo strank
Obravnava postopek za stranke, ki zahtevajo višjo ali nižjo raven zaščite. Povezuje ponovno kategorizacijo s posodobljenimi obveznostmi glede ustreznosti in razkritja.
Uč lekcija 3 • Zaščite, povezane z vsako kategorijo
Povezuje posebne regulativne zaščite z vsako ravnjo strank. Prikazuje, kako razvrstitev neposredno vpliva na obveznosti glede ravnanja in razkritja.
Uč lekcija 4 • Tristopenjski sistem razvrščanja
Pojasnjuje kategorije malih vlagateljev, profesionalnih strank in primernih nasprotnih strank. Vzpostavlja temelj za vse regulativne obveznosti do strank.

Poglavje 3Poglej podrobnosti

Obveznosti pri poslovanju

Uč lekcija 1 • Upravljanje nasprotij interesov
Opredeljuje, kako nastanejo nasprotja interesov in kakšni so potrebni koraki za njihovo upravljanje ali razkritje. Povezuje upravljanje nasprotij interesov s krovnim standardom najboljšega interesa.
Uč lekcija 2 • Pravila o spodbudah in prejemkih
Obravnava omejitve plačil tretjih oseb in prepoved neodvisnega svetovanja. Strokovnjakom omogoča, da oblikujejo skladne ureditve provizij in nadomestil.
Uč lekcija 3 • Zahteve glede informacij in razkritja
Podrobno opisuje obvezna razkritja pred prodajo in sprotna razkritja strankam. Zagotavlja, da strokovnjaki pripravijo skladna, pravočasna in natančna sporočila za stranke.
Uč lekcija 4 • Ocena primernosti
Pojasnjuje manj zahteven preizkus, ki se uporablja za storitve brez svetovanja. Razlikuje med primernostjo in ustreznostjo v praktičnih primerih.
Uč lekcija 5 • Zahteve za oceno ustreznosti
Obravnava obveznost ocene strankinega znanja, izkušenj, finančnega položaja in ciljev. Neposredno ureja storitve svetovanja in upravljanja portfeljev.

Poglavje 4Poglej podrobnosti

Obveznosti najboljše izvršitve

Uč lekcija 1 • Dejavniki in merila izvršitve
Opredeljuje dejavnike, ki jih morajo podjetja upoštevati pri izvrševanju naročil. Pojasnjuje, kako se relativni pomen določi glede na vrsto stranke in značilnosti naročila.
Uč lekcija 2 • Spremljanje in poročanje o najboljši izvršitvi
Obravnava sprotne obveznosti spremljanja in letne zahteve glede javnega poročanja. Podjetjem omogoča dokazovanje skladnosti s podatki podprtimi dokazi.
Uč lekcija 3 • Oblikovanje politike izvrševanja
Usmerja oblikovanje skladne politike izvrševanja naročil. Povezuje vsebino politike z zahtevami glede razkritja in soglasja strank.
Uč lekcija 4 • Koncept in področje uporabe najboljše izvršitve
Opredeljuje obveznost doseganja najboljšega možnega rezultata za stranke. Določa, katere storitve in instrumenti sprožijo to zahtevo.

Poglavje 5Poglej podrobnosti

Preglednost trga in obveznosti trgovanja

Uč lekcija 1 • Zahteve glede preglednosti po trgovanju
Podrobno opisuje obveznosti poročanja o trgovanju po izvršitvi. Zagotavlja, da strokovnjaki razumejo zahteve glede časa, vsebine in kanalov objave.
Uč lekcija 2 • Zahteve glede preglednosti pred trgovanjem
Obravnava obvezno objavo kotacij in naročil pred izvršitvijo trgovanja. Razlikuje zahteve na reguliranih trgih, večstranskih sistemih in pri sistematičnih internalizatorjih.
Uč lekcija 3 • Pokrajina mest trgovanja
Prikazuje kategorije reguliranega trga, večstranskega sistema trgovanja in organiziranega sistema trgovanja. Pojasnjuje, kako vrsta mesta trgovanja vpliva na veljavna pravila preglednosti.
Uč lekcija 4 • Režim sistematičnega internalizatorja
Pojasnjuje razvrstitev na podlagi pragov in iz nje izhajajoče obveznosti za sistematične internalizatorje. Povezuje status SI s pravili o kotacijah pred trgovanjem in dostopu strank.
Uč lekcija 5 • Mehanizem dvojne zgornje meje obsega
Obravnava zgornjo mejo obsega trgovanja v temnih bazenih in njen operativni vpliv. Strokovnjakom omogoča spremljanje stanja zgornje meje in prilagajanje strategij izvrševanja.

Poglavje 6Poglej podrobnosti

Poročanje o transakcijah in vodenje evidenc

Uč lekcija 1 • Obveznosti glede vodenja evidenc
Podrobno opisuje vrste evidenc, ki jih morajo podjetja hraniti, in zahtevana obdobja hrambe. Povezuje vodenje evidenc z zahtevami glede nadzornega dostopa in revizijske sledi.
Uč lekcija 2 • Mehanizmi in kanali poročanja
Obravnava odobrene mehanizme poročanja in ureditve prenosa. Zagotavlja, da strokovnjaki izberejo skladne kanale za predložitev in upravljajo tveganje prenosa.
Uč lekcija 3 • Vsebina poročila in podatkovna polja
Podrobno opisuje obvezna podatkovna polja v poročilu o transakciji. Strokovnjakom omogoča preslikavo notranjih podatkov v zahteve regulativnega poročanja.
Uč lekcija 4 • Osnove poročanja o transakcijah
Predstavlja namen, področje uporabe in pravno podlago poročanja o transakcijah. Določa, kdo mora poročati, kaj je treba poročati in komu.
Uč lekcija 5 • Zahteve glede identifikatorja pravnih oseb (LEI)
Pojasnjuje obvezno uporabo identifikatorjev pravnih oseb pri poročanju. Obravnava izdajo, podaljšanje in posledice pretečenih identifikatorjev.

Poglavje 7Poglej podrobnosti

Upravljanje produktov in distribucija

Uč lekcija 1 • Pregled in spremljanje produktov
Podrobno opisuje sprotne obveznosti spremljanja produktov za oblikovalce in distributerje. Zagotavlja, da strokovnjaki prepoznajo in ukrepajo glede vprašanj uspešnosti produktov.
Uč lekcija 2 • Ocena ciljnega trga
Obravnava okvir petih meril ciljnega trga za oblikovalce. Strokovnjakom omogoča natančno opredelitev pozitivnega in negativnega ciljnega trga.
Uč lekcija 3 • Pregled okvira upravljanja produktov
Predstavlja vloge oblikovalcev in distributerjev ter njihove obveznosti. Vzpostavlja pristop k nadzoru produktov skozi celoten življenjski cikel v skladu z MiFID.
Uč lekcija 4 • Obveznosti distributerja glede ciljnega trga
Pojasnjuje, kako morajo distributerji opredeliti in uporabiti svoj lastni ciljni trg. Povezuje oceno distributerja z informacijami oblikovalca in obveznostmi glede ustreznosti.

Poglavje 8Poglej podrobnosti

Zloraba trga, algoritemsko trgovanje in skladnost

Uč lekcija 1 • Omejitve pozicij in izvedeni finančni instrumenti na blago
Predstavlja režime omejitev pozicij za izvedene finančne instrumente na blago in povezano poročanje. Povezuje upravljanje pozicij s cilji celovitosti trga.
Uč lekcija 2 • Vzpostavitev programa skladnosti z MiFID
Združuje vsa predhodna poglavja v celovito zasnovo programa skladnosti. Strokovnjaki uporabljajo na tveganju temelječ pristop za določanje prednosti in izvajanje kontrol.
Uč lekcija 3 • Zahteve glede funkcije skladnosti
Podrobno opisuje organizacijske zahteve za učinkovito funkcijo skladnosti. Zagotavlja, da strokovnjaki razumejo neodvisnost, vire in obveznosti poročanja.
Uč lekcija 4 • Povezava z uredbo o zlorabi trga
Pojasnjuje, kako pravila o zlorabi trga delujejo v povezavi z obveznostmi iz MiFID. Obravnava trgovanje z notranjimi informacijami, tržno manipulacijo in poročanje o sumljivih transakcijah.
Uč lekcija 5 • Kontrole algoritemskega in visokofrekvenčnega trgovanja
Obravnava organizacijske in tehnične zahteve za podjetja za algoritemsko trgovanje. Strokovnjakom omogoča oblikovanje skladnih okvirov upravljanja algoritmov.

Certifikacija

Vaš veljaven certifikat o zaključku

Ta tečaj je namenjen vam:

Analitiki skladnosti: iščejo strukturirano obvladovanje obveznosti MiFID v vseh dejavnostih podjetja.
Upravljavci odnosov s strankami: odgovorni za kategorizacijo strank in zahteve glede poslovnih pravil.
Pravni strokovnjaki: svetovanje investicijskim podjetjem o razlagi in izvajanju predpisov.
Strokovnjaki za poslovanje: upravljanje poročanja o transakcijah, vodenja evidenc ali delovnih tokov s podatki o trgovanju.
Karierni prehajalci: prehod v finančno regulativo iz sorodnih poklicnih okolij.
Upravljavci tveganj: širijo svoje nadzorne odgovornosti, da vključijo kontrolne okvire, specifične za MiFID.

Kaj pravijo naši učenci

Vaše predavanja so popolna. Kupil sem enoletni paket in končno imam priložnost spremljati različne teme, ki me zanimajo, ne da bi moral menjati platformo... hvala za vse, kar počnete, že sem vas priporočil drugim ljudem...