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I nostri corsi includono un riassunto alla fine di ogni capitolo, dal quale puoi scaricare un PDF e stamparlo.

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Corso di legislazione finanziaria

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Corso di legislazione finanziaria

Per tutti i livelli

Corso di legislazione finanziaria

Padroneggi l'intero spettro della legislazione finanziaria, dalle norme di vigilanza prudenziale bancaria e la legge sui valori mobiliari fino alla conformità AML e all'enforcement regolamentare. Questo corso fornisce ai professionisti della finanza e della compliance le conoscenze giuridiche e gli strumenti pratici necessari per operare con sicurezza nell'odierno contesto regolamentare complesso. Acquisisca le competenze richieste dalle autorità di regolamentazione, dai consigli di amministrazione e dall'alta direzione.

Dedika per aziende

Cosa imparerai:

Svilupperà una comprensione approfondita di come sono strutturati i sistemi di regolamentazione finanziaria e di come la legislazione disciplini l'attività bancaria, i mercati dei capitali, la tutela dei consumatori e la criminalità finanziaria. Imparerà ad applicare i quadri di adeguatezza patrimoniale, a condurre l'adeguata verifica della clientela e a valutare la responsabilità per abusi di mercato. Il corso tratta i poteri di vigilanza delle autorità di regolamentazione, le sanzioni amministrative e i percorsi di azione penale per gli illeciti finanziari. Approfondirà inoltre la regolamentazione del fintech, gli obblighi di informativa ESG e le sfide di conformità transfrontaliera. Al termine, sarà in grado di progettare programmi strategici di compliance e di produrre analisi regolamentari professionali per istituzioni finanziarie reali.

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Contenuto del corso

8 Capitoli • 39 LezioniDurata tra 4 e 360 ore (decidi tu)

Capitolo 1Vedi dettagli

Fondamenti della legislazione finanziaria

Lezione 1 • Attori chiave nella regolamentazione finanziaria
Identifica legislatori, regolatori, supervisori, enti vigilati e i loro ruoli distinti. Fornisce la mappa istituzionale di cui gli studenti hanno bisogno per tutti i capitoli successivi.
Lezione 2 • Concetti giuridici fondamentali per i professionisti della finanza
Introduce la personalità giuridica, il dovere fiduciario, la responsabilità e l'obbligazione contrattuale nel contesto finanziario. Costruisce il lessico necessario per interpretare con precisione i testi normativi e regolamentari.
Lezione 3 • Fonti e gerarchia del diritto finanziario
Spiega la legislazione primaria, le norme secondarie, gli orientamenti e la soft law e come interagiscono. Gli studenti imparano a individuare e ordinare le fonti giuridiche nell'analisi degli obblighi di conformità.
Lezione 4 • Scopo e ambito del diritto finanziario
Definisce la legislazione finanziaria e spiega perché i governi regolano l'attività finanziaria. Ancora il capitolo inquadrando il diritto come strumento per la stabilità del mercato e la protezione dei consumatori.

Capitolo 2Vedi dettagli

Struttura dei sistemi di regolamentazione finanziaria

Lezione 1 • Lacune regolatorie e vulnerabilità sistemiche
Analizza come le lacune strutturali nella vigilanza creino rischio sistemico, basandosi su fallimenti regolatori storici. Gli studenti sviluppano un pensiero critico sulle debolezze del disegno istituzionale.
Lezione 2 • Modelli di supervisione finanziaria
Mette a confronto i modelli di vigilanza settoriale, twin-peaks e unificato e i relativi compromessi. Fornisce agli studenti le basi della logica istituzionale prima di esaminare specifici organismi di regolamentazione.
Lezione 3 • Coordinamento regolatorio transfrontaliero
Tratta i memorandum d'intesa, i collegi dei supervisori e i meccanismi di cooperazione internazionale. Prepara gli studenti ad analizzare come il diritto interno interagisca con gli obblighi transfrontalieri.
Lezione 4 • Banche centrali e autorità monetaria
Esamina il mandato legislativo delle banche centrali nella stabilità finanziaria e nella politica monetaria. Collega le funzioni di autorità monetaria alle responsabilità di vigilanza prudenziale.
Lezione 5 • Regolatori prudenziali e di condotta
Distingue la regolamentazione prudenziale, incentrata sulla solidità istituzionale, dalla regolamentazione di condotta, incentrata sul comportamento di mercato. Gli studenti identificano quale regolatore governa quale tipo di rischio.

Capitolo 3Vedi dettagli

Diritto bancario e requisiti prudenziali

Lezione 1 • Requisiti di liquidità e finanziamento
Tratta gli indici di copertura della liquidità a breve termine e gli indici di finanziamento stabile richiesti dalla normativa prudenziale. Collega le regole di liquidità agli obiettivi di prevenzione del rischio sistemico introdotti nel Capitolo 1.
Lezione 2 • Quadri di adeguatezza patrimoniale
Spiega gli indici patrimoniali ponderati per il rischio, la classificazione dei livelli di capitale e i requisiti di buffer derivati dagli standard internazionali. Gli studenti calcolano le posizioni di adeguatezza patrimoniale di base e individuano le carenze.
Lezione 3 • Autorizzazione bancaria e licenza
Dettaglia i requisiti statutari per ottenere e mantenere una licenza bancaria. Stabilisce le regole di accesso su cui si fondano tutti i successivi obblighi prudenziali.
Lezione 4 • Grandi esposizioni e rischio di concentrazione
Esamina i limiti statutari alle esposizioni verso una singola controparte e la concentrazione settoriale. Gli studenti applicano le regole sulle esposizioni per individuare violazioni e le necessarie misure correttive.
Lezione 5 • Diritto del risanamento e della risoluzione bancaria
Analizza gli strumenti giuridici per la gestione delle banche in difficoltà, inclusi il bail-in, gli enti-ponte e la separazione delle attività. Gli studenti valutano le strategie di risoluzione rispetto agli obiettivi legislativi.

Capitolo 4Vedi dettagli

Diritto dei valori mobiliari e regolamentazione dei mercati dei capitali

Lezione 1 • Definizione e classificazione dei valori mobiliari
Stabilisce cosa costituisce un valore mobiliare ai sensi del diritto finanziario e come la classificazione determini il trattamento regolamentare. Fornisce le basi definitorie per tutti gli argomenti sui mercati dei capitali.
Lezione 2 • Regolamentazione delle sedi di negoziazione
Tratta i requisiti legislativi per borse, sistemi multilaterali di negoziazione e internalizzatori sistematici. Collega le regole sulle sedi di negoziazione agli obblighi di trasparenza del mercato e di miglior esecuzione.
Lezione 3 • Requisiti di offerta al pubblico e di trasparenza informativa
Esamina gli obblighi relativi al prospetto, gli standard di informazione rilevante e la responsabilità per dichiarazioni inesatte. Gli studenti redigono checklist di trasparenza allineate ai requisiti statutari.
Lezione 4 • Abusi di mercato e diritto sull'insider trading
Definisce l'informazione privilegiata, la manipolazione del mercato e la comunicazione illecita ai sensi del diritto dei valori mobiliari. Gli studenti individuano le condotte vietate e gli elementi probatori che i regolatori devono dimostrare.
Lezione 5 • Autorizzazione e condotta delle imprese di investimento
Esamina le condizioni di licenza, le regole di condotta degli affari e la classificazione della clientela per le imprese di investimento. Gli studenti applicano i test di adeguatezza e appropriatezza a scenari con clienti.

Capitolo 5Vedi dettagli

Diritto sull'antiriciclaggio e i reati finanziari

Lezione 1 • Requisiti di adeguata verifica della clientela
Tratta gli obblighi statutari di identificazione, verifica e monitoraggio continuo della clientela. Gli studenti progettano procedure di adeguata verifica proporzionate ai profili di rischio della clientela.
Lezione 2 • Finanziamento del terrorismo e finanziamento della proliferazione
Distingue il finanziamento del terrorismo dal riciclaggio di denaro e tratta i controlli sul finanziamento della proliferazione. Gli studenti applicano sanzioni finanziarie mirate e controlli rafforzati a scenari ad alto rischio.
Lezione 3 • Reati e fasi del riciclaggio di denaro
Definisce il reato di riciclaggio di denaro e le sue tre fasi: collocamento, stratificazione e integrazione. Stabilisce la base giuridica per tutti i successivi obblighi di conformità.
Lezione 4 • Diritto e conformità in materia di sanzioni
Analizza la base giuridica per le sanzioni finanziarie, il congelamento dei beni e i divieti di negoziazione. Gli studenti effettuano lo screening delle transazioni rispetto agli obblighi sanzionatori e gestiscono le lacune di conformità.
Lezione 5 • Obblighi di segnalazione delle operazioni sospette
Esamina l'obbligo giuridico di segnalare i sospetti, i divieti di tipping-off e le protezioni del porto sicuro. Gli studenti redigono segnalazioni interne ed esterne di operazioni sospette conformi.

Capitolo 6Vedi dettagli

Diritto della protezione dei consumatori di servizi finanziari

Lezione 1 • Fondamenti della protezione dei consumatori nella finanza
Individua la ratio legislativa della protezione dei consumatori al dettaglio e i principali doveri imposti alle imprese. Inquadra il diritto dei consumatori come complemento della regolamentazione della condotta alla vigilanza prudenziale.
Lezione 2 • Requisiti di trasparenza precontrattuale
Tratta le informazioni pre-vendita obbligatorie, i documenti informativi standardizzati e i diritti di recesso. Gli studenti valutano i materiali informativi rispetto ai requisiti statutari di contenuto e formato.
Lezione 3 • Governance del prodotto e poteri di intervento
Tratta i requisiti legislativi per il design del prodotto, l'identificazione del mercato target e i poteri di intervento del regolatore. Gli studenti applicano le regole di governance del prodotto a scenari di approvazione di nuovi prodotti.
Lezione 4 • Prestito responsabile e diritto del credito
Esamina gli obblighi di valutazione della sostenibilità, i tetti ai tassi di interesse e i controlli sulle clausole contrattuali abusive. Gli studenti applicano i test di merito creditizio a scenari di prestito e individuano clausole non conformi.
Lezione 5 • Gestione dei reclami e sistemi di indennizzo
Analizza le procedure statutarie per i reclami, i sistemi di ombudsman e gli obblighi dei fondi di indennizzo. Gli studenti progettano processi interni di gestione dei reclami conformi e mappano i percorsi di escalation.

Capitolo 7Vedi dettagli

Enforcement regolamentare e sanzioni

Lezione 1 • Azione penale per reati finanziari
Analizza gli elementi dei reati finanziari penali, gli standard dell'azione penale e i quadri sanzionatori. Gli studenti distinguono i percorsi di enforcement civile dall'azione penale.
Lezione 2 • Progettare la conformità orientata alla deterrenza
Applica le lezioni dell'enforcement per costruire programmi di conformità che riducono la probabilità di violazioni e l'esposizione alle sanzioni. Gli studenti integrano l'analisi del rischio di enforcement nella progettazione del programma di conformità.
Lezione 3 • Poteri di indagine delle autorità di regolamentazione
Esamina i poteri statutari di richiedere informazioni, condurre audizioni e accedere ai locali. Gli studenti individuano i limiti legali dei poteri di indagine e i diritti delle imprese investigate.
Lezione 4 • Sanzioni amministrative e penali
Tratta la gamma delle sanzioni amministrative, dalla censura pubblica alle sanzioni pecuniarie e alla revoca della licenza. Gli studenti calcolano l'esposizione alle sanzioni e valutano i fattori aggravanti e attenuanti.
Lezione 5 • Decisioni di enforcement e impugnazioni
Esamina come i regolatori prendono le decisioni di enforcement, il ruolo della transazione e i meccanismi di impugnazione. Gli studenti analizzano le decisioni di enforcement sotto il profilo dell'equità procedurale e della proporzionalità.

Capitolo 8Vedi dettagli

Temi avanzati di legislazione finanziaria

Lezione 1 • Gestione del cambiamento legislativo
Sviluppa competenze per il monitoraggio dei flussi legislativi, la valutazione dell'impatto e la gestione dei progetti di implementazione. Gli studenti producono una valutazione di impatto di un cambiamento legislativo per una riforma regolamentare simulata.
Lezione 2 • Regolamentazione fintech e asset digitali
Esamina come il diritto finanziario esistente si applichi ai modelli di business fintech, agli asset digitali e alla finanza decentralizzata. Gli studenti mappano gli obblighi regolamentari su strutture finanziarie innovative.
Lezione 3 • Progettazione di un programma di conformità strategico
Integra tutti i contenuti del corso in un quadro per la progettazione di programmi di conformità a livello aziendale. Gli studenti presentano una strategia di conformità che affronta gli obblighi prudenziali, di condotta e in materia di reati finanziari.
Lezione 4 • Diritto della finanza ambientale, sociale e di governance (ESG)
Tratta gli obblighi di trasparenza sulla sostenibilità, gli standard di finanza verde e la responsabilità per greenwashing. Gli studenti valutano gli obblighi giuridici correlati ai fattori ESG e la loro integrazione nei prodotti finanziari.
Lezione 5 • Diritto dei servizi finanziari transfrontalieri
Analizza il passaporto, i regimi di equivalenza e l'applicazione extraterritoriale del diritto finanziario. Gli studenti risolvono i conflitti di conformità transfrontaliera utilizzando quadri di analisi giurisdizionale.

Certificazione

Il tuo certificato valido di completamento

Questo corso è per te:

Analisti della compliance che cercano un fondamento più solido nel diritto della regolamentazione finanziaria.
Ispettori bancari che desiderano affinare le proprie capacità di interpretazione della legge.
Risk manager che si trovano a gestire obblighi multigiurisdizionali sempre più complessi.
Laureati in giurisprudenza che intendono orientarsi verso un percorso professionale nella regolamentazione dei servizi finanziari.
Professionisti della finanza in transizione verso ruoli senior con responsabilità regolamentare diretta.
Fondatori di startup fintech che necessitano di comprendere il panorama giuridico in cui operano i loro prodotti.

Cosa dicono i nostri studenti

Le sue lezioni sono perfette. Ho acquistato il pacchetto annuale e finalmente ho l'opportunità di seguire diversi argomenti di mio interesse senza dover cambiare piattaforma... vi ringrazio per tutto quello che fate, vi ho già raccomandati ad altre persone...