A Dedika é uma plataforma para aprender fazendo: criar uma proposta comercial, tornar-se manicure ou utilizar uma ferramenta nova, por exemplo. Independentemente do objetivo, o melhor conteúdo sobre o tema já existe. Só que quase sempre está noutra língua, é caro, encontra-se disperso, não tem atividades para praticar ou faz parte de um curso demasiado longo para quem tem uma rotina preenchida. Por isso, a Dedika tem um método próprio: procuramos esse material onde quer que esteja, organizamos o que faz sentido para o seu objetivo, revemos com o apoio de especialistas disponíveis para esclarecer dúvidas e criamos práticas para aprender fazendo. É você quem mais importa na sua jornada e ninguém a conhece melhor: escolha o conteúdo e a duração do curso, se vai aprender com ou sem internet e em que formato. Pode ser em vídeo, texto, áudio ou resumo. À sua maneira, só com o que faz sentido para você. Aqui, cada momento de dedicação vale mais e chega mais depressa ao que interessa.

Os cursos são compostos pelos melhores conteúdos do mundo sobre o tema: vídeos, áudios, artigos e livros. Todo esse conteúdo vem com resumos, podcasts (para livros e artigos) e transcrições (para vídeos e áudios). Você escolhe como prefere consumir o conteúdo. Cada material tem perguntas específicas para reforçar o conhecimento. Além disso, o curso é formado pelos capítulos que você escolher, permitindo estudar apenas o que importa. Ao final de cada capítulo, há um projeto prático relacionado à sua profissão para praticar o que aprendeu.

Os nossos cursos incluem um resumo ao final de cada capítulo, do qual você pode baixar um PDF e imprimir.

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Presente em mais de 180 países ao redor do mundo

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Curso de Regulação MiFID

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Curso de Regulação MiFID

Para todos os níveis

Curso de Regulação MiFID

Name: Curso de Regulação MiFID
Price: 222 USD

Domine todo o escopo das obrigações da MiFID II e desenvolva as habilidades práticas de compliance que sua empresa exige. Este curso cobre tudo, desde a classificação de clientes e melhor execução até o relatório de transações e governança de produtos. Esteja você começando na regulação financeira ou aprofundando conhecimentos existentes, você sairá com o conhecimento para aplicar as regras da MiFID com confiança.

Dedika para empresas

O que você vai aprender:

Você vai obter uma compreensão aprofundada da estrutura regulatória da MiFID, incluindo suas origens, escopo e princípios fundamentais. O curso aborda a classificação de clientes, regras de conduta empresarial, avaliações de adequação e conveniência, e gestão de conflitos de interesse. Você aprenderá a criar políticas de melhor execução, atender aos requisitos de transparência pré e pós-negociação, e produzir relatórios de transação precisos. As obrigações de governança de produtos, interfaces com abuso de mercado e controles de negociação algorítmica também são abordadas. Ao final, você estará preparado para projetar e operar um programa de compliance MiFID completo.

Como você estuda de forma prática Curso de Regulação MiFID

Como você pratica Curso de Regulação MiFID

Para si que é empresa e quer formar a equipa

Na Dedika para empresas, o curso inclui exercícios e exemplos do próprio negócio e adaptados às necessidades da sua empresa.

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Conteúdo do curso

8 Capítulos • 37 AulasDuração entre 4 e 360 horas (você decide)

Capítulo 1Ver detalhes

MiFID: Origens e Estrutura Regulatória

Aula 1 • Princípios Fundamentais da MiFID
Apresenta princípios abrangentes como transparência, imparcialidade e proteção ao investidor. Fornece a lente interpretativa para todos os requisitos regulatórios subsequentes.
Aula 2 • Evolução da MiFID I para a MiFID II
Traça as principais alterações e expansões introduzidas na diretiva revisada. Destaca mudanças estruturais que reformularam as obrigações das firmas.
Aula 3 • Principais Órgãos Reguladores e suas Funções
Identifica as autoridades supervisoras e seus poderes de fiscalização. Esclarece a relação entre a supervisão nacional e supranacional.
Aula 4 • Âmbito de Aplicação
Define quais firmas, instrumentos e serviços estão sob a MiFID. Permite que os profissionais determinem se suas atividades acionam requisitos de conformidade.
Aula 5 • Por que a MiFID Existe
Aborda as falhas de mercado e lacunas de proteção ao investidor que motivaram a MiFID. Conecta a intenção regulatória às obrigações práticas de conformidade.

Capítulo 2Ver detalhes

Classificação e Categorização de Clientes

Aula 1 • Clientes Profissionais Per Se vs. Eletivos
Diferencia os profissionais que se qualificam automaticamente daqueles que exigem avaliação. Garante a aplicação correta do processo de upgrade eletivo.
Aula 2 • Procedimentos de Recategorização de Clientes
Aborda o processo para clientes que solicitam níveis de proteção mais altos ou mais baixos. Vincula a recategorização a obrigações atualizadas de adequação e divulgação.
Aula 3 • Proteções Vinculadas a Cada Categoria
Mapeia proteções regulatórias específicas para cada nível de cliente. Demonstra como a classificação impacta diretamente as obrigações de conduta e divulgação.
Aula 4 • O Sistema de Classificação em Três Níveis
Explica as categorias de varejo, profissional e contraparte elegível. Estabelece a base para todas as obrigações regulatórias voltadas ao cliente.

Capítulo 3Ver detalhes

Obrigações de Conduta de Negócios

Aula 1 • Gestão de Conflitos de Interesse
Identifica como os conflitos surgem e as etapas necessárias para gerenciá-los ou divulgá-los. Conecta a gestão de conflitos ao padrão abrangente do melhor interesse do cliente.
Aula 2 • Regras sobre Induzimentos e Remuneração
Aborda as restrições a pagamentos de terceiros e a proibição no aconselhamento independente. Permite que os profissionais estruturem acordos de taxas e comissões em conformidade.
Aula 3 • Requisitos de Informação e Divulgação
Detalha as divulgações obrigatórias pré-venda e contínuas aos clientes. Garante que os profissionais produzam comunicações com clientes em conformidade, oportunas e precisas.
Aula 4 • Avaliação de Adequação (Appropriateness)
Explica o teste mais leve aplicado a serviços não assessorados. Diferencia appropriateness de suitability em cenários práticos.
Aula 5 • Requisitos de Avaliação de Adequação (Suitability)
Aborda a obrigação de avaliar o conhecimento, a experiência, a situação financeira e os objetivos do cliente. Rege diretamente os serviços de assessoria e gestão de carteira.

Capítulo 4Ver detalhes

Obrigações de Melhor Execução

Aula 1 • Fatores e Critérios de Execução
Identifica os fatores que as firmas devem ponderar ao executar ordens. Explica como a importância relativa é determinada pelo tipo de cliente e pelas características da ordem.
Aula 2 • Monitoramento e Relato da Melhor Execução
Aborda as obrigações de monitoramento contínuo e os requisitos anuais de relato público. Permite que as firmas demonstrem conformidade por meio de evidências baseadas em dados.
Aula 3 • Elaboração da Política de Execução
Orienta a construção de uma política de execução de ordens em conformidade. Vincula o conteúdo da política aos requisitos de divulgação e consentimento do cliente.
Aula 4 • Conceito e Escopo da Melhor Execução
Define a obrigação de obter o melhor resultado possível para os clientes. Estabelece quais serviços e instrumentos acionam o requisito.

Capítulo 5Ver detalhes

Transparência de Mercado e Obrigações de Negociação

Aula 1 • Requisitos de Transparência Pós-Negociação
Detalha as obrigações de comunicação de negócios após a execução. Garante que os profissionais compreendam os requisitos de prazo, conteúdo e canal de publicação.
Aula 2 • Requisitos de Transparência Pré-Negociação
Aborda a publicação obrigatória de cotações e ordens antes da execução da negociação. Diferencia os requisitos em mercados regulamentados, instalações multilaterais e internalizadores sistemáticos.
Aula 3 • Panorama dos Locais de Negociação
Mapeia as categorias de mercado regulamentado, sistema de negociação multilateral e sistema de negociação organizado. Esclarece como o tipo de local de negociação afeta as regras de transparência aplicáveis.
Aula 4 • Regime do Internalizador Sistemático
Explica a classificação baseada em limites e as obrigações resultantes para internalizadores sistemáticos. Conecta o status de SI às regras de cotação pré-negociação e acesso do cliente.
Aula 5 • Mecanismo de Duplo Limite de Volume
Aborda o limite sobre os volumes de negociação em dark pools e seu impacto operacional. Permite que os profissionais monitorem o status do limite e ajustem as estratégias de execução.

Capítulo 6Ver detalhes

Comunicação de Operações e Manutenção de Registros

Aula 1 • Obrigações de Manutenção de Registros
Detalha os tipos de registros que as firmas devem manter e os prazos de retenção exigidos. Conecta a manutenção de registros aos requisitos de acesso supervisor e trilha de auditoria.
Aula 2 • Mecanismos e Canais de Comunicação
Aborda os mecanismos de comunicação aprovados e os acordos de delegação. Garante que os profissionais selecionem canais de submissão em conformidade e gerenciem o risco de delegação.
Aula 3 • Conteúdo do Relatório e Campos de Dados
Detalha os campos de dados obrigatórios em um relatório de operação. Permite que os profissionais mapeiem dados internos para os requisitos regulatórios de comunicação.
Aula 4 • Fundamentos da Comunicação de Operações
Apresenta o propósito, escopo e base legal da comunicação de operações. Estabelece quem deve reportar, o que deve ser reportado e para quem.
Aula 5 • Requisitos do Identificador de Entidade Legal (LEI)
Explica o uso obrigatório de identificadores de entidade legal nas comunicações. Aborda a emissão, renovação e consequências de identificadores vencidos.

Capítulo 7Ver detalhes

Governança e Distribuição de Produtos

Aula 1 • Revisão e Monitoramento de Produtos
Detalha as obrigações de monitoramento contínuo de produtos para fabricantes e distribuidores. Garante que os profissionais identifiquem e ajam diante de problemas de desempenho do produto.
Aula 2 • Avaliação do Mercado-Alvo
Aborda a estrutura de cinco critérios para o mercado-alvo para fabricantes. Permite que os profissionais definam com precisão os mercados-alvo positivos e negativos.
Aula 3 • Visão Geral da Estrutura de Governança de Produto
Apresenta as funções do fabricante e do distribuidor e suas respectivas obrigações. Estabelece a abordagem de ciclo de vida para a supervisão de produtos sob a MiFID.
Aula 4 • Obrigações do Distribuidor Quanto ao Mercado-Alvo
Explica como os distribuidores devem definir e aplicar seu próprio mercado-alvo. Vincula a avaliação do distribuidor às informações do fabricante e às obrigações de suitability.

Capítulo 8Ver detalhes

Abuso de Mercado, Negociação Algorítmica e Conformidade

Aula 1 • Limites de Posição e Derivativos de Commodities
Apresenta os regimes de limites de posição para derivativos de commodities e a comunicação associada. Conecta a gestão de posições aos objetivos de integridade do mercado.
Aula 2 • Construindo um Programa de Conformidade com a MiFID
Sintetiza todos os capítulos anteriores em um desenho de programa de conformidade integrado. Os profissionais aplicam uma abordagem baseada em risco para priorizar e implementar controles.
Aula 3 • Requisitos da Função de Conformidade
Detalha os requisitos organizacionais para uma função de conformidade eficaz. Garante que os profissionais compreendam independência, recursos e obrigações de reporte.
Aula 4 • Interface com o Regulamento de Abuso de Mercado (MAR)
Explica como as regras de abuso de mercado interagem com as obrigações da MiFID. Aborda insider trading, manipulação de mercado e comunicação de operações suspeitas.
Aula 5 • Controles de Negociação Algorítmica e de Alta Frequência
Aborda os requisitos organizacionais e técnicos para firmas de negociação algorítmica. Permite que os profissionais projetem estruturas de governança de algoritmos em conformidade.

Certificação

Seu certificado válido de conclusão

Este curso é para si:

Analistas de compliance: em busca de domínio estruturado das obrigações da MiFID em todas as atividades da empresa.
Gerentes de relacionamento: responsáveis pela categorização de clientes e requisitos de conduta de negócios.
Profissionais jurídicos: assessorando empresas de investimento na interpretação e implementação regulatória.
Especialistas em operações: gerenciando relatórios de transações, manutenção de registros ou fluxos de dados de negociação.
Pessoas em transição de carreira: migrando para a regulação financeira a partir de experiências profissionais adjacentes.
Gestores de risco: expandindo suas responsabilidades de supervisão para incluir frameworks de controle específicos da MiFID.

O que os nossos alunos dizem

As vossas aulas são perfeitas. Adquiri o pacote de um ano e, finalmente, tenho a oportunidade de acompanhar diversos temas do meu interesse sem precisar mudar de plataforma... agradeço por tudo o que fazem, já vos recomendei a outras pessoas...